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受托管理人民族证券到发行人处 进行了现场访谈配资清理时间表

时间:2019-06-13 20:47来源:配资中国 作者:配资中国 点击:
[通告]*ST凯迪:2011年公司债券年度受托打点事务陈诉(2018年度)

396,民族证券与保险公司签订投保单,民族证券同时向法院提起工业保全申请,717.02 9.02% 175,332,828,共计 112128.4186 万股,公司利用 2016 年度非果真刊行 A 股股份闲置召募 资金 113, 凭据相关法令礼貌,417.98 1.33% 62.98% 重庆 70,包管人阳光凯迪未能足额兑付其所刊行的“阳光凯迪新能 源团体有限公司 2016 年公司债券”(以下简称“16 凯迪债”)2017 年 6 月 2 日至 2018 年 6 月 1 日的利钱,并出具 了法令意见,刊行人的召募资金专户在召募资金利用完毕后,443。

732.44 100% 5。

鹏元资信出具了《凯迪生态情况科技股份有限公司 2011 年公司债券 2017 年跟踪信用评级陈诉》:“本期债券信用品级维持为 AA,000 万元,并别离于 2018 年 7 月 4 日、2018 年 7 月 19 日、2018 年 7 月 26 日、2018 年 9 月 4 日、2018 年 10 月 24 日、2018 年 12 月 11 日、2019 年 1 月 19 日、2019 年 2 月 23 日、2019 年 3 月 23 日、2019 年 4 月 19 日、2019 年 5 月 30 日宣布关 于到期未能清偿债务的更新通告。

详细明细详见发 行人相关通告, 三、本期债券召募资金专项账户运作环境 刊行人本期债券召募资金账户在中国银行股份有限公司武汉洪山支行开立 (账户号码:558657542168), 八、债券年利率 本期债券在存续期票面利率为 8.5%, 按照刊行人于 2019 年 3 月 23 日披露的《关于新增大股东股票被轮候冻结的 通告》,陈诉期内。

十二、兑付日 2018 年 11 月 21 日(如遇法定节沐日或休息日, 中百姓族证券有限责任公司接洽方法: 接洽人:民族证券 11 凯迪债专项事情组 接洽地点:北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大厦 A 座 41 层 电话:010-56437167、010-56437042 传真:010-59393270 电子邮箱:mzcx@chinans.com.cn 第十一章 召募说明书约定的其他事项 一、关于信息披露的理睬 刊行工钱深圳证券生意业务所上市公司(股票代码:000939.SZ)。

650.23 现金及现金等价物净增加额 -1,附设第 5 年尾公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权, 2018 年 10 月 12 日,受托管 理人督促刊行人凭据召募说明书的约定执行相关理睬并推行债券信息披露等相 关义务。

按照统计功效,404,评级展望维持为不变”,展望维持为负面, 委托民族证券署理插手债委会的债券持有人持有金额合计 194。

2013 年 6 月 27 日,被冻结账户余额为 9,详见本召募说明书 “第七节 债券受托打点人”之“二、《债券受托打点协议》的主要内容(二)债券 受托打点人的权利和义务”, 停止 2019 年 5 月 27 日,11 凯迪债 2018 年第二次债券持有人集会会议于 2018 年 7 月 12 日-13 日以非现场形式召开,个中,622。

024,379.29 元,757.87 -6,802.03 期末现金及现金等价物余额 138, 三、创立风险处理事情组 2018 年 5 月 7 日,并将功效反馈至债委会,883.27 3.21% 23.37% 其他 16, (五)严格的信息披露 刊行人将遵循真实、精确、完整、实时的信息披露原则, 由于公司 2017 年、2018 年持续两个管帐年度的财政管帐陈诉被出具无法表 示意见的审计陈诉,存入了自 有资金。

电力及情况工程的勘探、 咨询、设计和监理;电厂运营查验、调试处事;生物质燃料原料 的收集、加工、成型、销售,509.79 2.42% 58,608.37 -2,若投资者行使回售选择权,121,637。

573。

(一)包管人根基环境 公司名称:阳光凯迪新能源团体有限公司 英文名称:SUN SHINE KAIDI NEW ENERGY GROUP CO。

并均得到表决 通过: 1、 关于要求刊行人尽快送还到期债券本息并付出违约金的议案; 2、 关于要求刊行人提供具体偿债打算的议案; 3、 关于要求刊行人明晰后续偿债事情接洽和相同机制的议案,876.29 归属于母公司所有者的净利润 -4,038,119,998,但阳光凯迪未能完成回购或告竣展期,149.25 1.53% 35.37% 陕西 41,2018 年 10 月 30 日,受托打点人依据《公司债券刊行与生意业务打点步伐》《公司债券受 托打点人执业行为准则》《深圳证券生意业务所公司债券存续期信用风险打点指引(试 行)》等法令礼貌和自律法则以及《武汉凯迪电力股份有限公司果真刊行公司债 券债券受托打点协议》(以下简称“《受托打点协议》”)的约定,641.18 非活动欠债 5,正当有效, (二)拟定并严格执行资金打点打算 本期债券刊行后。

公司礼聘的众环管帐师事务所(非凡普通合资)对本期债券的资金到位 环境出具了编号为:众环验字[2011]第 121 号《验资陈诉》。

160.77 6.08% 456,无法于 2019 年 6 月 2 日偿付“16 凯迪债”2018 年 年度利钱。

启动司法重整事情。

292, 2018 年 6 月 6 日,573,生物质发电业务为公司最主要的主营 业务,为落实湖北证监局关于辖区公司债券刊行人自查事情的 相关要求,按照之前协议约定,评级展望维持为不变”,鹏元资信出具了《武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年 公司债券 2015 年跟踪信用评级陈诉》:“本期债券信用品级维持为 AA。

四、刊行人产生未能清偿到期债务的违约环境 2018 年 5 月 7 日。

224。

并在债券 本息无法定时偿付时,保荐机构按照今朝获取的银行对账单及与上市公司相关负 责人的相同环境判定,披露姑且受 托打点事务陈诉共 7 次,633,052,表决通过的议案有: 1、 关于宽免本期债券持有人集会会议提前 15 日发出集会会议通知的议案; 2、 关于修订《武汉凯迪电力股份有限公司债券持有人集会会议法则》部门条款 的议案; 3、 关于要求刊行人就 11 凯迪债刊行人及包管人停止今朝的策划和财政状 况、对外包管等环境举办披露,停止本陈诉出具 日,951,489.38 1.87% 34,为制止凯迪生态 退市风险缔造条件,“16 凯迪债”产生违约,冻 结期限为 2018 年 4 月 26 日至 2021 年 4 月 25 日。

阳光凯迪持有公司股票被冻结及轮候冻结共计 29 次,导致债权人采纳 诉讼等法子对刊行人账户举办冻结,259.00 元人民币。

332,929,065, 二、召募说明书约定的偿债保障法子 为了充实、有效地维护债券持有人的好处,849.88 35, 2018 年 5 月 10 日, 三、重大变革事项及处理惩罚环境 (一)公司债券实质违约 2018 年 6 月 4 日。

(二)大股东所持公司股票被冻结 2018 年 5 月 22 日,共计 112, 并由刊行人包袱法令用度的议案; 6、 关于授权债券受托打点人采纳法令法子以掩护债权的议案,刊行人收入组成环境如下: 单元:元 2018年 2017年 同比增减 金额 占营业收 入比重 金额 占营业收 入比重 营业收入合计 2,735。

628,需要调取相关凭证。

该召募资金专户现已被刊行人用于定增项目标召募资金账户。

2016 年 6 月 22 日,914,930,刊行人与本期债券信息披露的主要相关文件及披露时间摘 录如下: 文件名称 披露日期 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券受托打点事务姑且陈诉(2018 年第一次) 2018 年 1 月 4 日 关于公司债券停牌的通告 2018 年 3 月 22 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二次) 2018 年 3 月 28 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司 2017 年度业绩估量吃亏的通告 2018 年 4 月 9 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第三次) 2018 年 4 月 9 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第四次) 2018 年 4 月 17 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司延迟披露 2017 年年度陈诉的通告 2018 年 5 月 3 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第五次) 2018 年 5 月 5 日 中诚信国际关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司被中国证监会备案观测的通告 2018 年 5 月 8 日 鹏元关于下调凯迪生态情况科技股份有限公司主体恒久信用品级和 11 凯迪债信用品级并列 入信用评级调查名单的通告 2018 年 5 月 9 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司被中国证券监视打点委员会备案观测的通告 2018 年 5 月 10 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券受托打点事务姑且陈诉(2018 年第六次) 2018 年 5 月 10 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司涉及诉讼且部门银行账户被冻结等事项的公 告 2018 年 5 月 15 日 关于召开武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第一次债券持有人集会会议的通 知 2018 年 5 月 15 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券受托打点事务姑且陈诉(2018 年第七次) 2018 年 5 月 18 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券受托打点事务姑且陈诉(2018 年第八次) 2018 年 5 月 23 日 关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第一次债券持有人集会会议增加姑且 议案的增补通知 2018 年 5 月 24 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司大股东股票及公司银行账户被司法冻结事项 的通告 2018 年 5 月 28 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券受托打点事务姑且陈诉(2018 年第九次) 2018 年 5 月 30 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司涉诉案件的通告 2018 年 5 月 31 日 关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第一次债券持有人集会会议决策通告 2018 年 5 月 31 日 北京市天岳状师事务所关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第一次债 券持有人集会会议之法令意见书 2018 年 5 月 31 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十次) 2018 年 6 月 1 日 鹏元关于下调凯迪生态情况科技股份有限公司 11 凯迪债债项信用品级并移出信用评级调查 名单的通告 2018 年 6 月 7 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十一次) 2018 年 6 月 8 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十二次) 2018 年 6 月 19 日 关于召开武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第二次债券持有人集会会议的通 知 2018 年 6 月 29 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十三次) 2018 年 6 月 30 日 凯迪生态情况科技股份有限公司 2011 年公司债券受托打点事务陈诉(2017 年度) 2018 年 7 月 2 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十四次) 2018 年 7 月 10 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司董事长告退等事项的通告 2018 年 7 月 10 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十五次) 2018 年 7 月 16 日 关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第二次债券持有人集会会议决策通告 2018 年 7 月 16 日 北京市天岳状师事务所关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第二次债 券持有人集会会议之法令意见书 2018 年 7 月 16 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十六次) 2018 年 7 月 23 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十七次) 2018 年 7 月 27 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十八次) 2018 年 8 月 7 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第十九次) 2018 年 8 月 16 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十次) 2018 年 8 月 17 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十一次) 2018 年 8 月 23 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年跟踪信用评级陈诉 2018 年 8 月 24 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十二次) 2018 年 9 月 3 日 关于向 11 凯迪债债券持有人征求是否介入凯迪团体金融机构债权人委员会心见的通知 2018 年 9 月 4 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司无法定时偿付债券利钱等事项的通告 2018 年 9 月 12 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十三次) 2018 年 9 月 14 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十四次) 2018 年 10 月 11 日 鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司 2018 年前三季度大额吃亏,民族证券已要求刊行人出具关于该事项的正式说明,851,共同债券受托打点人推行职责,145,)2018 年 11 月 21 日, 三、刊行人 2018 年度财政状况 按照刊行人通告的《凯迪生态情况科技股份有限公司 2018 年年度陈诉》,由于刊行人“11 凯迪 MTN1”不能定期足额偿付,阳光凯迪仍未清偿“16 凯迪债” 应付利钱, 民族证券已按要求于 2018 年 12 月 21 日垫付诉讼保全申请费。

刊行人过时债务共计 1,000 万元 实缴成本:390,265, 二、刊行主体 凯迪生态情况科技股份有限公司(原名为武汉凯迪电力股份有限公司),若投资者行使回售选择权,470.59 29, 二、债券信用评级产生变革 详见本陈诉“第八章 本期公司债券的跟踪评级环境”。

2018 年 9 月 20 日,974.21 0.18% 9,694,刊行人不存在改观募投资金利用打算的环境,672,834.44 0.67% 420,802,主要以对控股公司 的投资打点为主,湖北证监局抉择对刊行人采纳出具警示函的行政禁锢法子。

第五章 本期债券增信机制和偿债保障法子环境 一、本期债券增信机制 本期债券由阳光凯迪提供全额无条件不行取消的连带责任担保包管。

165,规复正常策划。

国 家有专项划定的从其划定),039.25 73.77% -64.82% 风水发电 216,刊行主体 恒久信用品级维持为 C。

539.15 18.04% -63.01% 湖南 198,并就刊行人及包管人风险环境实时向禁锢机构讲述,852.51 -6,本期债券投资者回售金额 2,刊行人披露《凯迪生态情况科技股份有限公司“16 凯迪 01”、“16 凯迪 02”无法定时付息的通告》,。

鹏元资信出具了《鹏元关于下调凯迪生态情况科技股份 有限公司主体恒久信用品级和 11 凯迪债信用品级并列入信用评级调查名单的公 告》,则顺延至其后的第 1 个工 作日;顺延期间付息金钱不另计利钱)。

116, 针对刊行人和包管人提出的民族证券署理的债券持有金额中部门投资者已自行 告状的环境,(2016 年 11 月 18 日,794, (三)公司未能定期偿还非果真刊行股票召募资金 截至 2018 年 5 月 9 日,刊行人 主体恒久信用品级维持为 AA,阳光凯迪持有公司股票被冻结及轮候冻结共计 11 次,刊行人披露《关于“11 凯迪债”无法定期兑付兑息的公 告》,但存在公司重要决定由其节制的景象,刊行人披露《凯迪生态情况科技股份有限公司 2018 年 年度股东大会决策的通告》。

2019 年 4 月 30 日, 第六章 债券持有人集会会议召开环境 一、2018 年第一次持有人集会会议 担当托打点人召集,民族证券于 2018 年 2 月 13 日对刊行人举办了邮件提示,刊行 人主体恒久信用品级维持为 AA,998, 2015 年 7 月 14 日,475.30 1.06% 0.29% 宁夏 45, 二、刊行人偿债保障法子执行环境 民族证券作为受托打点人,362,200 元,853, 其刊行的中期单据“11 凯迪 MTN1”不能定期付出本息, (三)礼聘债券受托打点人 本期债券引入了债券受托打点人制度,279.77 (三)归并现金流量表主要数据 单元:元 项目 2018年度 2017年度 策划勾当发生的现金流量净额 -329,刊行人宣布了《关于公司银行账户被冻结的 通告》(2018-51),122.98 1.74% 100。

另外,民族证券通过电话、邮件、翰札、 现场相同、集会会议等多种方法督促刊行人及包管人推行相关义务,109.53 0.19% -29.47% 甘肃 48,332,129.52 -6,475.22 2.93% 125,股吧鑫东财配资,并移出信用评级调查名单,阳光凯迪持有公司股票被冻结及轮候冻结共计 29 次。

2018 年 6 月 6 日,观测相识刊行人自查事情开展环境,核 准公司向社会果真刊行面值不高出 118,509.68 筹资勾当发生的现金流量净额 -986,本期债券投资者回售金额 2,745,11 凯迪债 2018 年第三次债券持有人集会会议于 2018 年 12 月 25 日-26 日以非现场形式召开,并出具 了法令意见,当公司呈现估量不能可能到期未能定期偿付本次 刊行公司债券的本息时, 中财网 ,190.81 活动资产 5,891,资信评级机构每年对刊行人主体信用和本期公 司债券举办按期或不按期跟踪评级,公司发电装机到达185万千瓦,实现盈利,由于公司 2017 年、2018 年持续两个管帐年度的财政会 计陈诉被出具无法暗示意见的审计陈诉, 十五、债券受托打点人 中百姓族证券有限责任公司,则 2012 年至 2016 年每年的 11 月 21 日为回售 部门债券上一个计息年度的付息日期(如遇法定节沐日或休息日,624。

民族证券就持有人集会会议决策环境向刊行人及包管人送达 了以下翰札: 1、《关于要求刊行人就 11 凯迪债刊行人及包管人停止今朝的策划和财政状 况、对外包管等环境举办披露并提供具体文件清单的函》 2、《关于要求刊行人就关于修订武汉凯迪电力股份有限公司债券持有人会 议法则部门条款举办回覆的函》; 3、《关于要求当即兑付 11 凯迪债债券本息的函》; 4、《关于要求阳光凯迪新能源团体有限公司为 11 凯迪债包袱担保责任的 函》,约定债券持有人通过债券持有人集会会议行使权利的范畴、措施 和其他重要事项,受托打点人民族证券到刊行人处 举办了现场访谈,拟定并启动了 违约风险化解和处理预案,930,912.95 14.61% -8.78% 电建承包 16,415.27 30.67% 809, 2017 年 8 月 25 日,457,并在刊行人大概呈现债券违约时实时通知债券受托打点人。

035, (二)状师见证环境 本次集会会议由北京市天岳状师事务所刘敏状师与田秋盈状师举办见证,2019 年停止本陈诉出具日,向包管人 出具《关于要求阳光凯迪新能源团体有限公司为 11 凯迪债包袱担保责任的函》; 2018 年 6 月 14 日,529,717.02 9.02% 175,769.82 5.38% -66.87% 江苏 9,云南信托方 面已经对“光大信托-云信凯迪 1 号证券投资单—资金信托”凯迪生态(员工持股 打算)的资产采纳了法子,472.11 26,772, 五、刊行局限 本期公司债券的刊行局限为人民币 11.80 亿元,206.85 8.33% -67.95% 辽宁 58,731.16 0.26% 63,园林绿化。

针对上述重大事项受托打点人均宣布了公司债券姑且受托打点事务陈诉,占公司总股份的 19.32%)到期或被要求提前回购,893,583。

停止本陈诉出具日,陈诉期内,按照《中华人民共和 国证券法》的有关划定,要求其增补包管或提前 送还,按《债券受托打点 协议》及中国证监会的有关划定举办重大事项信息披露,577.93 1.98% -18.59% 贵州 6,162,121 万元增补活动资金期满后未偿还至公司召募资金专户,本案开 庭审理,672, 2016 年 12 月 28 日,267.83 0.54% -47.92% 分产物 原煤开采与销 售 729,民族证券通过书面形式正式 向刊行人及包管人函告督促其推行相关义务的文件如下: 2018 年 5 月 11 日。

维护 债券持有人的正当权益,为保障本期债券本息实时足额偿付做出了公道的制度布置,637。

按期向债券受托打点人报送刊行人 的理睬推行环境,刊行人董事、监事、高级打点 人员涉嫌犯法被司法构造采纳强制法子 陈诉期内。

鹏元资信出具了《武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年 11.8 亿元公司债券 2012 年跟踪信用评级陈诉》:“ 本期债券信用品级维持为 AA,凯迪生态情况科技股份有限公司公司是一家以生物质发电为主营业 务,136,570,公司发电量完成年累 计26.02亿千瓦时;营业收入(归并)24.04亿元;营业本钱(归并)38.62亿元; 利润总额-48.64亿元;归属母公司净利润-48.10亿元,203.30 元,865.92 4.06% 294,停止 2019 年 3 月 22 日。

948,陈诉称,中国证监会拟抉择对凯迪生态及其相关董事、监事和高级打点人 员采纳告诫并处以罚款的行政惩罚,刊行人因存在以下违规景象,按照公司今朝相识的环境,205,刊行人披露《关于公司债务到期未能清偿的公 告》, 在本期公司债券的存续期内,鹏元资信出具了《凯迪生态情况科技股份有限公司 2011 年公司债券 2016 年跟踪信用评级陈诉》:“本期债券信用品级维持为 AA。

停止2018年12月31日,332,026,称按照今朝审计进度,认为本期债券持有人集会会议的召集和召开措施、召集人和参加集会会议人 员的资格、表决措施和表决功效均切合相关法令礼貌及《债券持有人集会会议法则》 《召募说明书》等有关划定,认真利钱和本金的偿付及与之相关的事情,形成有关集会会议 决策(详见“第六章 债券持有人集会会议召开环境”)。

民族证券就持有人集会会议决策环境通知了刊行人 及包管人, 本次债券持有人集会会议竣事后。

(三)评级环境 阳光凯迪礼聘了大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公国际”)对“16 凯迪债”的资信环境举办评级,426, 按照刊行人于 2019 年 5 月 30 日披露的《关于新增债务到期未能清偿的公 告》,北京市高级人民法院冻结阳光凯 迪持有凯迪生态股票 10 笔,刊行人将按照债务布局环境进一步优化公司的资产欠债管 理、增强公司的活动性打点和召募资金利用等资金打点,债券剩余金额为 1,并督促其在 10 个事情日内回覆本次集会会议决策内容并披露相关通告,尽快筹措资金兑付本期债券本息, 七、债券期限 7 年期,并列入信用评级调查名单。

000 元。

凯迪生态(员工持股打算)作为信托打算的一般受益 人已经自动丧失其份额, 刊行人陈诉期主要财政数据如下: (一)归并资产欠债表主要数据 单元:元 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 资产总计 32,深交所对刊行人做出了《关于凯迪生态 情况科技股份有限公司相关公司债券暂停上市的抉择》(深证上[2019]274 号),深交所于 2019 年 5 月 10 日对刊行人做出了《关于凯迪生态 情况科技股份有限公司股票暂停上市的抉择》(深证上[2019]266 号),并要求刊行人推行召募说明书中关于偿债保障法子“主要责 任人不得调离”等约定,刊行人披露了《关于公司涉诉案件的通告》(编号:2018- 54),并将一连存眷 刊行人司法重整相关事情希望,063,详见本召募说明书“第六节 债券持有人 集会会议”,于 2018 年 6 月 29 日收到《中国证券监视打点委员会湖北禁锢局行政禁锢法子抉择书》 ([2018]16 号):一是未在法按期限内披露按期陈诉;二是存在到期金融机构债 务过时不能送还的环境。

刊行人中期单据“11 凯迪 MTN1”产生实质违约;刊行人 呈现公司银行账户被冻结,并提供具体文件清单的议案; 4、 关于要求 11 凯迪债加快到期的议案; 5、 关于授权本期债券受托打点人依法申请法定构造采纳工业保全法子,288.81 净利润 -4, 四、召开债券持有人集会会议 详见本陈诉“第六章 债券持有人集会会议召开环境”,刊行人披露《凯迪生态情况科技股份有限公司 2018 年 年度股东大会决策的通告》,担保资金按打算调治, 集会会议主要环境如下: (一)集会会议表决环境 本次集会会议审议了《关于召开武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第三次债券持有人集会会议的通知》所列明的以下三项议案,陈诉期内,000 万元的公司债券,(上述策划范畴中国度有专项规 定的项目经审批后或凭许可证在核按期限内策划) 二、刊行人 2018 年度策划环境 按照刊行人2019年4月29日披露的《凯迪生态情况科技股份有限公司2018年 年度陈诉》。

鹏元资信出具了《武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年 公司债券 2018 年跟踪信用评级陈诉》:“本期债券信用品级维持为 C,166.32 59.12% 4, 凯迪生态情况科技股份有限公司 (住所:武汉市东湖新技能开拓区江夏大道特 1 号凯迪大厦) 2011年公司债券年度受托打点事务陈诉 (2018年度) 债券受托打点人 (北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 - 43 层) 二〇一九 年六月 目 录 重要声明 ................................................................................................................................... 1 第一章 本期债券提要 .............................................................................................................. 2 第二章 债券受托打点人履职环境 .......................................................................................... 4 第三章 刊行人 2018 年度策划环境和财政状况 .................................................................... 8 第四章 债券召募资金利用及专项账户运作环境 ................................................................ 12 第五章 本期债券增信机制和偿债保障法子环境 ................................................................ 14 第六章 债券持有人集会会议召开环境 ........................................................................................ 18 第七章 本期债券本息偿付环境 ............................................................................................ 21 第八章 本期公司债券的跟踪评级环境 ................................................................................ 22 第九章 刊行人重大事项 ........................................................................................................ 24 第十章 认真处理惩罚与本期公司债券相关事务人员的变换环境 ............................................ 30 第十一章 召募说明书约定的其他事项 ................................................................................ 31 重要声明 中百姓族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)体例本陈诉的内容及信 息均来历于凯迪生态情况科技股份有限公司(原名为武汉凯迪电力股份有限公司, 第十章 认真处理惩罚与本期公司债券相关事务人员的变换环境 按照刊行人 2018 年年度陈诉,334.66 1.60% -89.66% 江西 146,则 2012 年至 2016 年每年的 11 月 21 日为回售 部门债券上一个计息年度的付息日期(如遇法定节沐日或休息日,出售资产等事项的 通告 2018 年 10 月 18 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十五次) 2018 年 10 月 18 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十六次) 2018 年 10 月 31 日 关于 11 凯迪债兑付兑息风险提示性通告- 2018 年 11 月 15 日 关于 11 凯迪债无法定期兑付兑息的通告 2018 年 11 月 19 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2018 年第二十七次) 2018 年 11 月 21 日 中证鹏元关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司无法定期兑付 11 凯迪债本息及收到中国 银行间生意业务商协会自律处分抉择书的通告 2018 年 11 月 21 日 中诚信国际关于存眷凯迪生态情况科技股份有限公司 11 凯迪债无法定期兑付兑息的通告 2018 年 11 月 21 日 凯迪生态情况科技股份有限公司关于 11 凯迪债无法定时兑付兑息的通告 2018 年 11 月 21 日 关于召开武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第三次债券持有人集会会议的通 知 2018 年 12 月 12 日 关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第三次债券持有人集会会议决策通告 2018 年 12 月 29 日 关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第三次债券持有人集会会议之法令意 见书 2018 年 12 月 29 日 2019 年停止本陈诉出具日,鹏元 抉择将刊行人主体恒久信用品级由 AA 下调为 C,提醒投资者存眷相关风险,176,刊行人将构成偿付事情小组,民族证券一连督促刊行人推行信息披露义务,民族证 券当即创立了 11 凯迪债违约风险化解和处理率领小组及事情组,207,认为本期债券持有人集会会议的召集和召开措施、召集人和参加集会会议人 员的资格、表决措施和表决功效均切合相关法令礼貌及《债券持有人集会会议法则》 《召募说明书》等有关划定。

共计约 4.02 亿元,督促刊行人推行公司债券《武汉凯迪生态股份 有限公司 2011 年公司债券召募说明书》(以下简称“《召募说明书》”)《受托 打点协议》中的约定和推行信息披露义务, (四)拟定《债券持有人集会会议法则》 刊行人凭据《公司债券刊行试点步伐》的相关划定,以下简 称“阳光凯迪”或“包管人”)为本期公司债券提供了全额无条件不行取消的连带责 任担保包管,038,刊行人与本期债券信息披露的主要相关文件及 披露时间摘录如下: 文件名称 披露日期 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 1 月 11 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第一次) 2019 年 1 月 11 日 关于对深交所年报问询函回覆的通告(第一阶段)的增补回覆 2019 年 1 月 12 日 关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第三次债券持有人集会会议决策复原的 通告 2019 年 1 月 12 日 关于新增银行账户被冻结的通告 2019 年 1 月 19 日 关于新增债务到期未能清偿的通告 2019 年 1 月 19 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 1 月 23 日 关于新增大股东股票被轮候冻结的通告 2019 年 1 月 23 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 1 月 26 日 2018 年度业绩预告 2019 年 1 月 31 日 关于由董事长代行董事会秘书职责的通告 2019 年 1 月 31 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第二次) 2019 年 2 月 1 日 关于对深交所公司部 2019 第 18 号存眷函回覆的通告 2019 年 2 月 15 日 关于临澧县凯迪绿色能源开拓有限公司股权将被司法拍卖的通告 2019 年 2 月 16 日 中德证券有限责任公司关于深圳证券生意业务所《关于对凯迪生态情况科技股份有限公司的年报 问询函》的专项核查意见 2019 年 2 月 16 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 2 月 23 日 关于新增大股东股票被轮候冻结的通告 2019 年 2 月 23 日 关于新增银行账户被冻结的通告 2019 年 2 月 23 日 关于新增债务到期未能清偿的通告 2019 年 2 月 23 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第三次) 2019 年 3 月 9 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第三次) 2019 年 3 月 9 日 关于公司股票大概被暂停上市的风险提示通告 2019 年 3 月 13 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 3 月 15 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第四次) 2019 年 3 月 22 日 关于更新银行账户冻结环境的通告 2019 年 3 月 23 日 关于新增大股东股票被轮候冻结的通告 2019 年 3 月 23 日 关于新增债务到期未能清偿的通告 2019 年 3 月 23 日 关于公司股票大概被暂停上市的风险提示通告 2019 年 3 月 28 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 3 月 30 日 2018 年度业绩快报 2019 年 4 月 15 日 2019 年第一季度业绩预告 2019 年 4 月 15 日 关于公司股票大概被暂停上市的风险提示通告 2019 年 4 月 19 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 4 月 19 日 关于新增债务到期未能清偿的通告 2019 年 4 月 19 日 关于公司股票大概被暂停上市的风险提示通告 2019 年 4 月 26 日 关于延期披露 2019 年第一季度陈诉的通告 2019 年 4 月 26 日 2018 年度召募资金存放与利用环境鉴证陈诉 2019 年 4 月 29 日 2018 年年度陈诉 2019 年 4 月 29 日 2018 年年度陈诉摘要 2019 年 4 月 29 日 2018 年年度审计陈诉 2019 年 4 月 29 日 出具无法暗示意见涉及事项的专项说明 2019 年 4 月 29 日 大股东及其他关联方资金占用环境的专项说明 2019 年 4 月 29 日 关于 2018 年度拟不举办利润分派的专项说明 2019 年 4 月 29 日 关于公司股票大概被暂停上市或终止上市的风险提示通告 2019 年 4 月 29 日 关于公司监事告退的通告 2019 年 4 月 29 日 关于前期管帐过错矫正的通告 2019 年 4 月 29 日 关于暂停上市前停牌的通告 2019 年 4 月 29 日 关于召开 2018 年年度股东大会的通知 2019 年 4 月 29 日 内部节制审计陈诉 2019 年 4 月 29 日 前期重大管帐过错矫正的专项说明 2019 年 4 月 29 日 2019 年第一季度陈诉正文 2019 年 4 月 30 日 关于公司独立董事告退的通告 2019 年 4 月 30 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第五次) 2019 年 4 月 30 日 关于公司董事告退的通告 2019 年 5 月 6 日 关于收到中国证监会行政惩罚事先奉告书的通告 2019 年 5 月 6 日 关于收到中国证监会观测通知书的通告 2019 年 5 月 6 日 2018 年度业绩快报矫正通告 2019 年 5 月 8 日 关于对深交所公司部 2019 第 66 号存眷函回覆的通告 2019 年 5 月 8 日 关于公司股票大概被暂停上市或终止上市的风险提示暨停牌希望通告 2019 年 5 月 9 日 关于深交所公司部 2019 第 66 号存眷函有关问题的独立意见 2019 年 5 月 9 日 关于 2018 年年度股东大会增加姑且提案的通告 2019 年 5 月 10 日 关于召开 2018 年年度股东大会的增补通知 2019 年 5 月 10 日 关于 2018 年年度股东大会增加姑且提案的通告 2019 年 5 月 11 日 关于召开 2018 年年度股东大会的增补通知 2019 年 5 月 11 日 关于公司股票暂停上市的通告 2019 年 5 月 13 日 关于公司债券暂停上市的通告 2019 年 5 月 15 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第六次) 2019 年 5 月 15 日 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券姑且受托打点事务陈诉(2019 年第七次) 2019 年 5 月 21 日 2018 年年度股东大会决策的通告 2019 年 5 月 22 日 中德证券有限责任公司关于公司 2018 年度召募资金存放与实际利用环境的核查意见 2019 年 5 月 28 日 关于公司股票大概被终止上市的风险提示暨暂停上市希望通告 2019 年 5 月 30 日 关于公司重大诉讼、仲裁案件希望的通告 2019 年 5 月 30 日 关于新增债务到期未能清偿的通告 2019 年 5 月 30 日 关于银行账户冻结环境的通告 2019 年 5 月 30 日 二、其他约界说务 关于增信法子和偿债保障法子的约定详见“第五章 本期债券增信机制和偿 债保障法子环境”,并于 2018 年 5 月 29 日-30 日召集召开了债券持有人集会会议,实时推行信息披露义务。

冻结申请人包罗券商、信托、融资租赁公司 等。

并别离于 2018 年 6 月 12 日、7 月 4 日、7 月 19 日、9 月 4 日、10 月 22 日、12 月 11 日、2019 年 1 月 19 日、2019 年 2 月 23 日、2019 年 3 月 23 日、2019 年 5 月 30 日宣布了关于银行账户冻结环境的希望通告,鹏元资信出具了《武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年 11.8 亿元公司债券 2013 年跟踪信用评级陈诉》:“ 维持本期债券信用品级为 AA。

对 11 凯迪债 推行信用风险打点职责,Ltd 公司的外文名称缩写 Kaidi Eco 公司的法定代表人 陈义龙 注册成本 3,732.44 5。

864.02 11.82% -69.35% 吉林 97。

(依法须经核准的项目,420。

实时、足额 地筹备偿债资金用于每年的利钱付出以及到期本金的兑付, 2014 年 6 月 24 日。

478,包管人阳光凯迪尚未披露 2018 年年度陈诉,按照《中 华人民共和国证券法》的有关划定,保障债券持有人的好处。

2019 年 4 月 29 日, 2016 年 11 月 18 日,打算于 2019 年 5 月 30 日前披露,按照 11 凯迪债 2018 年第二次债券持有人 集会会议决策授权,并得到表决通过,鹏元资信出具了《列入存眷通知书》,923.73 非活动资产 26,000 万元 住所:武汉市东湖新技能开拓区江夏大道特一号凯迪大厦 邮政编码:430223 策划范畴:对环保及绿色能源项目标开拓、打点及咨询处事;自营和署理 种种商品及技能的收支口业务(不含国度克制或限制收支口的货品及技能。

699,截至 2012 年 12 月 31 日,269.21 1.45% -73.39% 河南 737,提出增加《关于凯迪生态开展司法重整事情 相关事宜的提案》提交公司 2018 年年度股东大会审议。

授权凯迪生 态董事会在各级当局率领和支持下, 八、担保人、包管物可能其他偿债保障法子产生重大变革 详见本陈诉“第五章 本期债券增信机制和偿债保障法子环境”之“三、重大变 化事项及处理惩罚环境”,097,发 行人第一大股东阳光凯迪团体新能源有限公司所持公司股份被冻结。

第八章 本期公司债券的跟踪评级环境 刊行人礼聘了鹏元资信评估有限公司(以下简称“鹏元资信”)对本期债券的 资信环境举办评级。

562,并移出信用评级调查名单,641.54 7.69% -96.15% 环保发电 4, 三、刊行人主要资产被查封、扣押、冻结 2018 年 5 月 24 日,改进公司资 金状况,179, (二)包管人所持上市公司股份被司法冻结及轮候冻结 按照刊行人于 2018 年 5 月 21 日宣布的《关于大股东股票被司法冻结的公 告》,464,231.80 归属于母公司所有者权益 32,317.83 所有者权益合计 1,汗青跟踪评级环境如下: 2012 年 6 月 15 日。

(二)状师见证环境 本次集会会议由北京市天岳状师事务所刘敏状师与田秋盈状师举办见证,则顺延至其后 的第 1 个事情日;顺延期间付息金钱不另计利钱),拟定了本期债券《债券 持有人集会会议法则》。

公司无法在 2019 年 4 月 30 日前披露 2018 年年度陈诉,调解债务布局;剩余资金用于增补公司活动资金,公司股 票自 2019 年 5 月 13 日期暂停上市, (六)刊行人理睬 按照刊行人第七届董事会第五次集会会议及 2011 年第四次姑且股东大会审议通 过的关于本次刊行的有关决策,404。

五、刊行人当年累计新增借钱或对外提供包管高出上年尾净资产的百分之 二十 按照刊行人 2018 年年度陈诉,但公司未实时举办披露;三是召募资金利用信息披露违 规;四是存在大股东及其关联方非策划性资金占用景象;五是控股股东阳光凯迪 董事长陈义龙未在上市公司接受职务,705.47 30.37% 799,907,375.24 8.25% 646。

000 元,507,000 元。

民族证券已按要求缴纳案件受理费共计 5,334.98 0.64% 29,若凯迪生态顺利完成司法 重整将有利于改进其资产欠债布局。

786.70 -5。

努力推进司法重整相关事宜,刊行人及包管人尚未就以上翰札内容举办书面回覆或公 告。

刊行人将严格凭据《债券受托打点协 议》的划定,165,民族证券向刊行人出具《中百姓族证券有限责任公司关 于贵公司违反 11 凯迪债相关约定的奉告函》,占公司总股本 28.53%, 按照上述审计陈诉以及刊行人2018年年度陈诉,投资者可登录深圳证券生意业务所网站相识公司 最新资信评级环境。

刊行人当年累计新增借钱或对外提供包管未 高出上年尾净资产的百分之二十,并别离于 2018 年 6 月 5 日、2018 年 6 月 12 日、2018 年 7 月 4 日、2018 年 7 月 19 日、2019 年 1 月 11 日、2019 年 1 月 23 日、2019 年 1 月 26 日、2019 年 2 月 23 日、2019 年 3 月 15 日、2019 年 3 月 30 日、2019 年 4 月 19 日、2019 年 5 月 30 日宣布了关于公司诉讼、仲裁案件的相关希望通告,881, 评级展望由负面调解为不变。

后续将按照当事人告诉、申辩及听证功效作 出正式的行政惩罚抉择,997,努力行使债券受托打点人职责。

675.01 2.29% -43.67% 停止2018年底。

停止 2019 年 5 月 27 日,民族证券垫付保险费 69.64 万元。

在刊行人、包管人呈现债券违约等风险事件前后。

385,039.25 73.77% -64.82% 风水发电 216,刊行人披露《关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司 债券 2018 年第三次债券持有人集会会议决策复原的通告》, 2018 年 9 月 6 日,159.79 1.16% -90.37% 海外地域 0.00% 420,391,300 元改观为 940,隆重防御风险,2018 年 12 月 17 日。

三、2018 年第三次持有人集会会议 担当托打点人召集,690.18 万元,361.86 1,588, 按照刊行人于 2019 年 5 月 30 日披露的《关于银行账户冻结环境的通告》。

2018 年 2 月 9 日,974.21 0.18% 9,关于告状凯迪生态情况科技股份有限公司、阳光凯迪新能源团体有限 公司公司债券生意业务纠纷案件切正当定告状条件,914。

七、其他相关履职环境 民族证券严格按照《公司债券受托打点人执业行为准则》《深圳证券生意业务所 公司债券存续期信用风险打点指引(试行)》等法令礼貌的划定,则顺延至其后的第 1 个事情日;顺延期间付息金钱不另计利 息),531,474,中国证监会抉择对凯迪生态举办备案观测, 2018 年 11 月 21 日,923.07 0.88% 79, 二、2018 年第二次持有人集会会议 担当托打点人召集,267.08 欠债合计 30。

便 于债券受托打点人按照《债券受托打点协议》采纳须要的法子,389,按 照《上市公司信息披露打点步伐》第五十九条和《公司债券刊行及生意业务打点步伐》 第五十八条的划定, (三)刊行人受到中国证监会行政惩罚的事项 2018 年 5 月 7 日, 十六、召募资金用途 本期债券召募资金扣除刊行用度后。

953,采纳一切须要及可行的法子, 十一、其他对投资者作出投资决定有重大影响的事项 主要事项如下: (一)关于刊行人拟开展司法重整事情的事项 按照刊行人 2019 年 5 月 10 日、11 日宣布的《凯迪生态情况科技股份有限 公司关于 2018 年年度股东大会增加姑且提案的通告》及《凯迪生态情况科技股 份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的增补通知》,鹏元将本期债券包管人阳光凯迪主体恒久信用品级由 AA 下调至 BBB,914.24 元,要求其提供召募资金利用的流水、凭证、相关条约等,按面值平价刊行,民族证券向刊行人出具《关于要求刊行人就 11 凯迪债发 行人及包管人停止今朝的策划和财政状况、对外包管等环境举办披露并提供具体 文件清单的函》《关于修订武汉凯迪电力股份有限公司债券持有人集会会议法则部门 条款举办回覆的函》《关于要求当即兑付 11 凯迪债债券本息的函》,705.47 30.37% 799。

862.39 元,且保荐机构 中德证券有限责任公司核查发明,而不该将本陈诉中的任何内容据以作为民族证券所作的理睬 或声明,公司还从事外洋EPC电厂分 包、开拓建树林业资产等业务,本期债券的信用品级为 AA,已组成实质性违约, 六、刊行人产生高出上年尾净资产百分之十的重大损失 按照刊行人 2018 年年度审计陈诉,剩余信托好处由优先委托人举办全额分派,鹏元资信出具了《鹏元关于下调凯迪生态情况科技股份 有限公司 11 凯迪债债项信用品级并移出信用评级调查名单的通告》,停止本陈诉出具之日,591,阳光凯迪新能源集 团有限公司所持有刊行人的部门被质押股份(75,864, 十三、包管人及包管方法 阳光凯迪新能源团体有限公司(原名为武汉凯迪控股投资有限公司,700 元,刊行人于 2018 年 9 月 5 日 向湖北证监局回覆《关于的申诉函》, 本陈诉不组成对投资者举办或不举办某项行为的推荐意见,641.54 7.69% -100.00% 河北 21, 上述事项已经对刊行人的正常运行、策划打点造成重大影响,民族证券委托北京市天岳状师事务所向北京市高级人 民法院正式递交了 11 凯迪债相关备案质料。

刊行人已于 2017 年 11 月 21 日定时、足额付出了本期债券 2016 年 11 月 21 日至 2017 年 11 月 20 日期间的利钱以及回售资金,288, 农林产物的加工、销售;碳资产的开拓及生意业务;页岩气及煤层气 的勘察技能研发、综合操作;煤炭勘察、出产及销售;货品收支 口、技能引进转让;投资业务,我公司收到 《北京市高级人民法院受理案件通知书》以及《北京市高级人民法院诉讼费缴款 通知书》。

形成一套确保债券安详偿付的保障法子,民族证券向刊行人出具《关于催促凯迪生态情况科技股 份有限公司为 11 凯迪债追加包管及落实偿债保障法子的函》; 2018 年 5 月 29 日,民族证券署理部门债券持有 人插手凯迪团体金融机构债权人委员会(以下简称“债委会”)。

420。

刊行工钱本期债券的定时、足额 偿付拟定了一系列事情打算, 第七章 本期债券本息偿付环境 一、本期债券本息偿付环境 2012 年至 2018 年每年的 11 月 21 日为上一个计息年度的付息日期(如遇法 定节沐日或休息日,担保本息 的如期偿付,涉及融 资纠纷案件共计 103 件;涉及交易、建树工程施工、运输等条约纠纷类案件共计 686 件;涉及劳动争议纠纷案件共计 78 件(仅含母公司凯迪生态),刊行人董事、监事、 高级打点人员涉嫌犯法被司法构造采纳强制法子的景象, 2018 年 6 月 8 日, 刊行人及控股子公司所涉诉讼、仲裁案件合计 903 件,北京市高级人民法院已抉择挂号 备案;2018 年 11 月 9 日。

在利钱和到期本金偿付日之前的十五个工 作日内, 十、刊行人涉嫌犯法被司法构造备案观测,刊行人中期单据“11 凯迪 MTN1”产生实质违约,633,包罗但不限于: 1、不向股东分派利润; 2、暂缓重大对外投资、收购吞并等成个性支出项目标实施; 3、调减或停发董事和高级打点人员的人为和奖金; 4、主要责任人不得调离,详情请见本报 告“第二章 债券受托打点人履职环境”,湖北证监局 对刊行人的申辩意见不予采用,同时,908.33 0.63% 31.04% 山西 113,大华管帐师事务所(非凡普通合资)出具了无法暗示意见 的《凯迪生态情况科技股份有限公司审计陈诉》(大华审字[2019]007649号),提 示投资者存眷有关风险,不从事详细的出产策划勾当,647,但刊行人和包管人一直未能履责,督促发 行人将该召募资金专户中非召募资金的部门尽快转出,停止本陈诉出具日,评级展望维持为不变”,要求刊行 人就重大事项推行信息披露义务,009,383,并列入信用评级调查名单,督促刊行人就 11 凯迪债已提前到 期的环境予以通告,且上述股票停止 2019 年 3 月 22 日, 二、本期债券召募资金实际利用环境 按照公司通告的本期债券召募说明书的相关内容:经公司第七届董事会第五 次集会会议、2011 年第四次姑且股东大会审议通过本次刊行公司债券召募资金拟用 于送还银行贷款,155.37 451,529, 九、计息方法及还本付息方法 本期债券回收单利按年计息,959.01 活动欠债 24, 综上,133。

本次集会会议审议了相关议案并形成了集会会议决策,包管人阳光凯迪披露《阳光凯迪新能源团体有限公司预 计无法定期披露 2018 年年度陈诉的风险提示性通告》, 维持刊行人主体恒久信用品级为 AA, 三、债券名称 武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券,组成实质违约,上述资金转出行为属于违规调用非果真刊行召募资金的情 形,319, 第二章 债券受托打点人履职环境 陈诉期内。

正当有效,受托打点人已就上述事项宣布姑且受托打点事务陈诉。

883.27 3.21% 23.37% 其他 16,由于 11 凯 迪债包管人阳光凯迪所刊行的“16 凯迪债”组成实质违约,335.42 营业利润 -4,本期债券不能定期付出本息。

详细明细详见刊行人相关通告,869。

816,刊行人于 2011 年 11 月 21 日果真刊行了本期债券,用于送还银行贷款和增补公司活动资金,712,停止本陈诉出具日,评级展望维持为不变”,2018 年 12 月,285.05 17,394,署理债 券持有金额由 947,包罗但不限于督 促刊行工钱本期债券追加有效包管、督促刊行人推行采纳和实施偿债保障法子义 务、推行债券本息偿付义务等,909,最近一期经审 计的公司净资产为 1,刊行人 暗示, 九、刊行人环境产生重大变革导致大概不切合公司债券上市条件 2019 年 5 月 13 日,073.02 9.57% 930, 未表决通过的议案有: 1、关于授权受托打点人采纳相关动作及相关用度包袱的议案,404,评级展望为不变,166.32 59.12% 4,674, 十一、付息日 2012 年至 2018 年每年的 11 月 21 日为上一个计息年度的付息日期(如遇法 定节沐日或休息日, 2019 年 2 月 21 日,538,陈诉期内,相关信息均 在深圳证券生意业务所及巨潮信息网()披露,369,243,对投资事宜做出独立判定, 六、债券面额及刊行价值 本期债券面值 100 元,849.88 35,有 关《债券持有人集会会议法则》的详细内容,因焦点子 公司债券违约,867,531,377.77 9,生物质原料加工设备的研发、出产 及销售;物流、运输;林业资源的投资、开拓操作,624, 陈诉期内,793。

906。

(四)凯迪生态(员工持股打算)员工持股打算一般受益人份额丧失 由于阳光凯迪未采纳补仓法子及增信法子,369,民族证券就《凯迪生态重大重组实施要点》向全体债券持有人征求意 见,793,正当有效,846,经相关部分核准后方可 开展策划勾当) (二)包管人 2018 年度策划状况 阳光凯迪作为控股型公司,不计复利。

823,因公司债务违约等问题激发信用风险,刊行人礼聘的众环管帐师事务所有限公司于 2012 年 2 月 24 日和 2013 年 4 月 24 日别离出具了《关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年度召募资金存 放与利用环境的专项审核陈诉》和《武汉凯迪电力股份有限公司关于 2012 年度 召募资金存放与利用环境的专项陈诉》,595。

保障投资者的好处, 十、刊行首日及起息日 2011 年 11 月 21 日。

334.98 0.64% 29,刊行人尚未向民族证券出具相关说明,963.63 15.20% 987,628,091.89 利润总额 -4,抉择将凯迪生 态情况科技股份有限公司及武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券列入关 注。

2019 年 5 月 6 日,2018 年度, 占公司总股份的 19.32%)到期或被要求提前回购,本期债券组成实 质违约, 2018 年 11 月 20 日。

714,包管范 围包罗本期 11.8 亿元债券本金及其利钱、违约金、损害抵偿金、实现债权的用度 和其他应付出的用度。

面对大量诉官司件等一系列风险事件;2018 年 6 月 28 日刊行人披露了《凯迪生态情况科技股份有限公司 2017 年年度审计陈诉》以 及《中审众环管帐师事务所(非凡普通合资)关于对公司 2017 年度财政报表发 表无法暗示意见审计陈诉的专项说明》和《内部节制审计陈诉》,并将按照债券本息将来 到期应付环境拟定年度、月度资金运用打算,本期债券存续期 间, 2019 年 5 月 22 日, 为担保未来讯断的顺利执行,其面向及格投资者果真刊行的“16 凯 迪 01”、“16 凯迪 02”不能定期付出年度利钱,申请冻结金额 4。

因此无法将资金转出,刊行 人及控股子公司所涉标的额 1000 万元以上、已经司法构造或仲裁机构裁判或调 解的案件 75 件,刊行人披露《关于大股东股票被司法冻结的通告》,本期债券到期摘牌,136,发 行人董事会收到阳光凯迪的提案函,735,128.4186 万股。

鹏元资信出具了《武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年 11.8 亿元公司债券 2014 年跟踪信用评级陈诉》:“ 维持本期债券信用品级为 AA,767。

刊行人收到鄂证观测字 2018005 号《中国证券监视打点 委员会观测通知书》, 五、署理债券持有人诉讼 为维护债券持有人的权益,刊行人别离于 2018 年 6 月 5 日、2018 年 6 月 11 日、2018 年 7 月 3 日、2018 年 7 月 19 日、2018 年 8 月 16 日、2018 年 10 月 23 日、2018 年 12 月 11 日、2019 年 1 月 23 日、2019 年 2 月 23 日、2019 年 3 月 23 日宣布了关于大 股东股票被轮候冻结环境的相关希望通告,137,391,中审众环管帐 师事务所(非凡普通合资)出具了否认意见的内部节制审计陈诉无法暗示意见的 审计陈诉;深圳证券生意业务所(以下简称“深交所”)于 2018 年 7 月 2 日对公司股 票实行“退市风险警示”。

148.56 (四)偿债本领相关指标数据 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 同期变换率 资产欠债率 94.13% 81.14% 12.99% 活动比率 23.98% 52.68% -28.70% 速动比率 17.64% 42.82% -25.18% EBITDA利钱保障倍数 -1.12 -3.38 -66.76% 第四章 债券召募资金利用及专项账户运作环境 一、本期债券召募资金环境 经中国证券监视打点委员会证监许可[2011]1400 号文答应,刊行人在《关于收到中国证监会观测通知书的通告》中 披露。

但阳光凯迪未能完成回购或 告竣展期,刊行人披露《关于公司中期单据无法定时兑付的通告》。

阳光凯迪披露《阳光凯迪新能源团体有限公司关于 16 凯迪债无法定时付息的通告》,相关工业保全事情已完成,每年付息一次,本期债券召募资金已凭据打算 利用完毕。

无法定期付出 11 凯迪债的本息, 一、一连推行并督促刊行人推行信息披露义务 民族证券作为本期债券的受托打点人,个中焦点子公司凯迪生态主要策划生物质发电业务,债券剩余金额为 1,其面向及格投资者果真刊行的“16 凯迪 03”不能定期 付出年度利钱,民族证券署理债券持有人提起民事诉讼,中国证监会抉择对凯迪生态备案观测。

590.58 0.17% -53.92% 生物质发电 1。

包罗确定专门部分与人员、布置偿债资金、拟定并 严格执行资金打点打算、礼聘债券受托打点人、拟定《债券持有人集会会议法则》、 严格举办信息披露等,民族证券向刊行人出具《关于要求刊行人付出 11 凯迪 债工业保全等相关用度的函》,由债券受托打点人代表债券持有人对刊行人的相关环境举办监视。

相关环境如下: 评级时间 本期债券 信用品级 主体恒久 信用品级 评级展望 评级机构 2016 年 5 月 24 日 AA AA 不变 大公国际 2017 年 7 月 20 日 AA AA 不变 大公国际 2018 年 5 月 8 日 A+ A+ 负面 大公国际 2018 年 5 月 16 日 BBB+ BBB+ 负面 大公国际 2018 年 5 月 25 日 B B 负面 大公国际 2018 年 6 月 5 日 C C - 大公国际 民族证券已要求包管人阳光凯迪为 11 凯迪债包袱担保责任,民族证券将一连跟踪其后续方案以及司法重整事情的相关希望, 停止本陈诉出具日。

均转入凯迪生态非召募资金禁锢账户,停止本报 告出具日,努力完成非主 营业务资产剥离、债务重组以及计谋投资人的引入等,已为 11 凯迪债债 券持有人先行垫付法令措施相关用度,刊行 人收到《湖北证监局关于对凯迪生态情况科技股份有限公司采纳责令纠正行政监 管法子的申辩意见复核功效奉告书》(鄂证监公司字[2018]78 号),《关于凯迪生态开展司法重整事情相关事宜的提案》 得到通过, 集会会议主要环境如下: (一)集会会议表决环境 本次集会会议审议了《关于召开武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第一次债券持有人集会会议的通知》及《关于武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第一次债券持有人集会会议增加姑且议案的增补通知》所列明的 七项议案,刊行人在《武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年年度陈诉》第九节中 “公司投资环境”之“陈诉期内召募资金利用”以及《武汉凯迪电力股份有限公司 2012 年度陈诉》第四节中“投资状况阐明”之“召募资金利用环境”中披露了本期债 券召募资金利用环境,详细明细详见刊行人相关通告。

且 未推行任何审议措施, 2019 年 1 月 12 日,026,北京市高级 人民法院冻结阳光凯迪持有凯迪生态股票 10 笔,本次召募资金全部利用完毕,停止通告出具日,占公 司总股本 28.53%,刊行人未呈现涉嫌犯法被司法构造备案观测。

且上述 股票停止 2018 年 6 月 11 日,781,阳光凯 迪仍未清偿“16 凯迪债”应付利钱,2018 年 度披露姑且受托打点事务陈诉共 27 次,用于 11 凯迪债召募资金的吸收、存储、划转与 本息偿付,因公司相关行为涉嫌信息披露违规,并出具 了法令意见, 按照刊行人于 2019 年 5 月 30 日更新的通告统计,鹏元资信出具了《关于存眷凯迪生态情况科技股份有限 公司操持重大资产重组事项的通告》及《鹏元关于存眷阳光凯迪新能源团体有限 公司操持重大资产重组事项的通告》,165,379.29 6,476.40 2.02% 103,834.44 0.67% 420,刊行 人主体恒久信用品级维持为 AA,认为本期债券持有人集会会议的召集和召开措施、召集人和参加集会会议人 员的资格、表决措施和表决功效均切合相关法令礼貌及《债券持有人集会会议法则》 《召募说明书》等有关划定,冻结期限为 2018 年 4 月 26 日至 2021 年 4 月 25 日,使刊行人偿债本领、募 集资金利用等环境受到债券持有人、债券受托打点人和股东的监视。

809,刊行人出产策划外部条件等产生重大变革,评级展望维持为不变”。

000 元, 十四、信用级别及资信评级机构 经本期债券的信用评级机构鹏元资信评估有限公司(以下简称“鹏元资信”) 综合评定,凯迪生态及其部属子公司的 10 个认真实施 2016 年度非果真刊行股票召募资金投资项目标召募资金禁锢专户在 2018 年头存 在 47 笔资金转出,并一连跟踪该事项对刊行人及包管人主体恒久信用品级、评级展望 以及 11 凯迪债信用品级大概发生的影响,2018 年 9 月 18 日,647,阳光凯迪所持凯迪生态公司股份被冻结。

过时债务占最近一期经审计净资产的比 例为 729.64%,193,到 期一次还本,推行受托打点人职责,由于间隔本期债券刊行已有较长的时间, 2017 年 12 月 4 日,本期债券合计刊行 118,民族证券后续将继承密切存眷刊行人对本期债券的本息 偿付环境以及其他对债券持有人好处有重大影响的事项,详细如下: 董事会秘书通讯方法: 姓名:陈义龙 接洽地点:湖北省武汉市东湖新技能开拓区江夏大道特一号凯迪大厦 702 电话:027-67869270 传真:027-67869018 电子邮箱:chenyilong@kaidihi.com 凯迪生态证券事务代表通讯方法: 刊行人 2018 年年度陈诉中未披露证券事务代表相关信息及通讯方法,掩护 债券持有人的合法好处。

停止本陈诉出具之日。

641.54 7.69% -96.15% 环保发电 4,因此,个中已投运生物质发电厂47 家,985.52 1.90% -53.24% 广西 88,467,138, 四、证券简称及证券代码 证券简称为 11 凯迪债,014,318。

要求刊行人和包管人落实偿 债相关法子并推行偿付义务,本期债 券经 11 凯迪债 2018 年第一次债券持有人集会会议决策通过并加快到期后,181, 2018 年 7 月 17 日,刊行人未产生高出上年尾净资产百分之 十的重大损失,就刊行人于 2017 年度呈现的两笔非策划性 资金占用、以及 2015 年度重大资产重组中呈现的关联方非策划性资金占用景象 采纳责令纠正的行政禁锢法子,267.83 0.54% -47.92% 分地域 安徽 230,11 凯迪债 2018 年第一次债券持有人集会会议于 2018 年 5 月 29 日-30 日以非现场形式召开,675, 七、刊行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政惩罚 (一)刊行人诉讼、仲裁事项 2018 年 5 月 28 日,保荐机构已多次要求公司尽快偿还,2019 年 5 月 9 日,LTD. 法定代表人:陈义龙 设立时间:2002 年 12 月 31 日 注册成本:390,则顺延至其后的第 1 个生意业务日;顺延期间付息金钱不另计利 息)。

向包管人出具《关于催促阳光凯迪新能源团体有限公 司为 11 凯迪债包袱担保责任的函》; 2018 年 6 月 6 日, (二)刊行人收到湖北证监局行政禁锢法子抉择的事项 按照刊行人 2018 年 6 月 30 日宣布的《关于收到湖北证监局行政禁锢法子决 定书的通告》(通告编号:2018-75),2019 年 3 月 12 日。

474,190.81 (二)归并利润表主要数据 单元:元 项目 2018年度 2017年度 营业收入 2,119,刊行人相 关策划环境及主要财政数据如下: 一、刊行人的根基环境 股票简称 凯迪生态 股票代码 000939 改观后的股票简称 *ST 凯迪 股票上市证券生意业务所 深圳证券生意业务所 公司的中文名称 凯迪生态情况科技股份有限公司 公司的中文简称 凯迪生态 公司的外文名称 Kaidi Ecological And Environmental Technology Co.,335.42 100% -56.08% 分行业 原煤开采与销 售 729。

证券代码为“112048”,并向禁锢机构举办了讲述。

185.54 11, (一)设立专门的偿付事情小组 刊行人将在每年的财政预算中落实布置本期债券本息的兑付资金,本次集会会议审议了相关议案并形成了集会会议决策,本 期债券跟踪评级环境详见本陈诉“第八章 本期公司债券的跟踪评级环境”,169,494.00 元 股份公司设立日期 1993 年 2 月 26 日 上市日期 1999 年 9 月 23 日 注册地点 湖北省武汉市东湖新技能开拓区江夏大道特一号凯迪大厦 注册地点的邮政编码 430223 办公地点 湖北省武汉市东湖新技能开拓区江夏大道特一号凯迪大厦 办公地点的邮政编码 430223 公司网址 电子信箱 kaidishengtai@kaidihi.com 策划范畴 生态情况技能研发、生态情况工程的投资、建树及运营;电源的 开拓、投资和策划;电力(热力)出产和销售;灰渣操作;机电 设备的安装修理;电力建树总承包。

358.57 -3,2018 年 6 月 12 日,民族证券通 过本次现场访谈发明, 以下简称“刊行人”、“公司”或“凯迪生态”)对外发布的相关果真信息披露文件、 公司出具的说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见,未能偿付本金及当期利钱,详细明细详见刊行人相关通告,已投运生物质机组的总装机容量1392MW,193,法庭当庭未举办宣判。

刊行人仍未送还本期债券本息,821,199.06 投资勾当发生的现金流量净额 -318,持 续跟踪刊行人的资信状况、召募资金利用环境、公司债券本息偿付环境、包管人 环境及偿债保障法子实施环境等,刊行人披露《关于收到湖北证监局行政禁锢法子抉择的 通告》,则顺延至其后 的第 1 个事情日;顺延期间付息金钱不另计利钱),361,鹏元资信 已将阳光凯迪主体恒久信用品级由 BBB 下调至 C。

其认真处理惩罚与本期公司债券相关事务人员已 产生变革,590.58 0.17% -53.92% 生物质发电 1。

以及相关董事、监事和高级打点人员在此进程中未推行 勤勉尽责义务,对本次集会会议决策的议案 举办了相关回覆,过时不另计息,342,同日,配资网站,914 万股,674。

2018 年 12 月 14 日,民族证券在向相关债券持有人举办核实后改观了诉讼请求。

2019 年 5 月 22 日。

615.36 1.83% -58.19% 四川 118,并提示投资者一连存眷刊行人在深圳证券生意业务所的公 告信息,2018 年 12 月 13 日,后续通过民族证券与刊行 人的一连相同得知, 第三章 刊行人 2018 年度策划环境和财政状况 2019年4月29日,623.51 0.38% 87,民族证券通过公司内部审批,205, (二)状师见证环境 本次集会会议由北京市天岳状师事务所朱卫江状师与刘敏状师举办见证,民族证券向刊行人出具《关于拟启动 11 凯迪债加快到 期及相关事项的通知函》,监视刊行人对公司债券召募说明书所约界说务的执行环境。

122,256,涉及金融借钱纠纷、融资租赁纠纷、股权质押条约纠纷等,903.95 -5, 刊行人主体恒久信用品级维持为 AA,阳光凯迪新能源团体有限公司所持有刊行人的部门被质押股份(75914 万股,017,民族证券 严格凭据《中百姓族证券有限责任公司关于 11 凯迪债债券违约风险化解和处理 方案》的相关法子及禁锢机构要求处理本期债券风险,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采纳责令 纠正法子的抉择》([2018]30 号),今朝本案尚未宣判,同时将 11 凯迪债信用品级由 AA 下调为 BBB,132.64 16.99% -75.27% 北京 7。

179, 公司刊行的“16 凯迪 01”、“16 凯迪 02”及“16 凯迪 03”自 2019 年 5 月 17 日起在 深交所暂停上市,将密切存眷刊行人及包管人重大资产重组 的后续环境,民族证券收到 《北京市高级人民法院诉讼费交款通知书》通知缴纳诉讼保全申请费 5,成立对刊行人 的按期跟踪机制,抉择将 11 凯迪债信用 品级由 BBB 下调为 C。

735,申请冻结金额 8,努力推行信息披露义务,刊行人于 2018 年 8 月 30 日收到《湖北证监局关于对公司采纳责令纠正 法子的事先奉告书》(鄂证监公司字[2018]71 号),562, 2019 年 5 月 29 日。

刊行人披露《凯迪生态情况科技股份有限公司关于 11 凯迪债无法定时兑付兑息的通告》,刊行人于 2019 年 4 月 30 日收到《中国证券监视打点委员会观测通知书》 (鄂证观测字[2019]021 号), 集会会议主要环境如下: (一)集会会议表决环境 本次集会会议审议了《关于召开武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券 2018 年第二次债券持有人集会会议的通知》所列明的《关于授权受托打点人采纳相 关动作以及相关用度布置的议案》, 二、一连督促刊行人推行其他应尽义务 自刊行人及包管人产生债券违约风险以来。

有关债券受托打点人的权利和义务,并派事情组对刊行人举办现场风险排查事情,717.85 4.72% 83。

《关于公司股票暂停上市后有关事宜的议案》得到 表决通过, 详见 2018 年 6 月 14 日《关于员工持股打算一般受益人份额丧失的通告》,000 元,761.85 3.68% 108, 并将上述违规行为环境记入诚信档案, 2018 年 8 月 24 日,本期债券 扣除刊行用度之后召募资金净额已于 2011 年 11 月 28 日汇入公司开立的召募资 金账户。

503.53 14.79% -8.94% 湖北 366,刊行人的主体恒久信用品级为 AA。

民族证券已就刊行人及包管人产生的重大资产重组、债券停牌、2017 年度业绩 估量吃亏、2017 年度陈诉无法定期披露、涉诉环境、司法冻结环境、评级下调、 相关债券未能定期足额兑付组成违约、以及股票与公司债券暂停上市等重大事项 多次披露了公司债券姑且受托打点事务陈诉,从告状范例来看,936.85 0.31% 10。

凯迪生态共有 26 个账户被冻结。

刊行人收到中国证监会下发的(惩罚字[2019]56 号)《中国证券监视打点委 员会行政惩罚事先奉告书》,被冻结账户余 额为 48,159,951, 六、署理债券持有人插手凯迪团体债委会 按拍照关禁锢机构要求以及债券持有人的意愿,最后一期利钱随本金的兑付一起付出, 多次发函督促刊行人和包管人凭据召募说明书约定履责,并将严格凭据《公司债 券受托打点人执业行为准则》《召募说明书》及《受托打点协议》等划定和约定 推行债券受托打点人职责。

同时,刊行人因未在法按期限内披露 2017 年年度陈诉及 2018 年第一季度陈诉,民族证券与刊行人、包管人在法庭主持下举办了质证,防御偿债风 险,可按照中国境内的法令、礼貌及有关禁锢部分等要求作 出偿债保障法子抉择,因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规,原油期货鑫东财配资,详情请见刊行人相关通告,评级展望维持为不变。

刊行人披露《凯迪生态情况科技股份有限公司“16 凯迪 03”无法定时付息的通告》, 维持刊行人主体恒久信用品级为 AA,930,评级展望维持为不变”,207。

912.95 14.61% -8.78% 电建承包 16,投资者应对相关 事宜做出独立判定, 第一章 本期债券提要 一、答应文件和答应局限 刊行人于 2011 年 9 月 5 日收到中国证券监视打点委员会《关于答应武汉凯 迪电力股份有限公司果真刊行公司债券的批复》(证监许可[2011]1400 号),本次集会会议审议了相关议案并形成了集会会议决策。

分身风电、水电的洁净能源平台型公司, 第九章 刊行人重大事项 一、刊行人策划目的、策划范畴或出产策划外部条件等产生重大变革 2018 年 5 月 7 日,997,该提案提请股东大会对 以下内容作出决策:凯迪生态当即凭据《破产法》及最高人民法院《关于审理上 市公司破产重整案件事情座谈会纪要》的要求,保险公司已对工业保全申请出 具保函,110.53 4.95% 72,501.42 元;刊行人旗下共有 52 家 子公司的 141 个账户被冻结,代表全体债券持有人,595。

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